5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审（shěn）核范围 审核范围规定了接受（shòu）审核（hé）的内容和区（qū）域，包括实际位置，或组织的活动及报（bào）告方式等。审核范（fàn）围是由委托方和审核组长决定的。在决（jué）定审核范围时（shí），通（tōng）常还应征（zhēng）求受审核方的意见（jiàn）。审核范（fàn）围决定后，如需进行（háng）更改，须由（yóu）委托方和（hé）审核（hé）组（zǔ）长共同认可。供审核使用的（de）资源应能满足审核范围（wéi）的（de）需要（yào）。

5.1.2 文件预（yù）审 在（zài）审核过程开（kāi）始时，审核（hé）组长应审（shěn）阅该组织的文件（jiàn），如环境方针（zhēn）陈述、实施（shī）方（fāng）案、记录或为实（shí）现EMS要求所编（biān）制的手册。其间应充分利用关于被审核组织（zhī）的背景资料。如（rú）果认为（wéi）用于实施（shī）审核的（de）文件不够充足，应（yīng）通知委托方。在得（dé）到委托（tuō）方（fāng）的（de）进一（yī）步指示之前，不（bú）应再进而消耗资源。

5.2 审（shěn）核准备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的制定，应保（bǎo）证（zhèng）其灵活性，使之能（néng）根据审（shěn）核中得到的信息（xī）调整重（chóng）点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计划（huá）应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有（yǒu）待审核（hé）的建制（zhì）单位和职（zhí）能部门名（míng）称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有直接重大责（zé）任（rèn）的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核（hé）方EMS中应予重（chóng）点审核的（de）要素； 
(f) 对受（shòu）审核方（fāng）EMS中（zhōng）有（yǒu）待（dài）审核（hé）的要素的（de）审核程序； 
(g) 审核（hé）的（de）工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审（shěn）核活动的预定时间和（hé）起止日期：
(j) 进行（háng）审核的（de）日期和地（dì）点；
(k) 审核（hé）组成员名单；
(l) 与受审核方管（guǎn）理（lǐ）者举（jǔ）行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的（de）预（yù）计签发和分发日期；
(o) 文件留存（cún）要求。 应将审核计划传达委托方、审核员和受审核方，并由委托方审阅批准。如果（guǒ）受审（shěn）核方对审核（hé）计划中的任（rèn）何内容有异议，应通知审（shěn）核组长（zhǎng）。应在（zài）实施审（shěn）核（hé）之前在审（shěn）核组长、受审核方和委托方之间进行磋（cuō）商解决分歧。对审（shěn）核计划的任何改动均应在开始审核（hé）前或审核过程中（zhōng）取得所涉（shè）及（jí）的各方（fāng）的同意。

5.2.2 审核组任务分（fèn）配（pèi） 应根据（jù）需（xū）要，对每个审核组成员落实其负责审（shěn）核（hé）的具体EMS要（yào）素、职能或活动（dòng），并指示（shì）其所应遵循的审（shěn）核程序。任务（wù）的分配应由（yóu）审核组（zǔ）长与所（suǒ）涉及的审核组成员共同商定。在审核期间，为了（le）更好地实现审核目的，审核组长可对任（rèn）务分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作（zuò）文件（jiàn） 为便利审（shěn）核工作的开展（zhǎn），所须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的表格文件（jiàn）； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素（sù）的（de）程序和（hé）检查清单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文（wén）件至少应保留到审核结束（shù）；审核组成员应（yīng）保护好机密信息和（hé）产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次（cì）会（huì）议 应（yīng）召（zhào）集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成（chéng）员（yuán）； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和计划，共（gòng）同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的（de）方法和程（chéng）序；
(d) 在审核组和（hé）受审核方之间建立正式联络渠道（dào）； 
(e) 确（què）认（rèn）已具备审核组（zǔ）所需的资源与（yǔ）设备； 
(f) 确认（rèn）末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受（shòu）审核方的参（cān）与； 
(h) 对审核（hé）组现场安全和（hé）应急程序（xù）的审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证据 应（yīng）收（shōu）集充足的证（zhèng）据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和（hé）对（duì）活动（dòng）与（yǔ）状况的（de）观察（chá）来收（shōu）集证（zhèng）据。应对不符合EMS审核准（zhǔn）则的（de）表现（行为（wéi））作（zuò）出记录。应利用从独立来（lái）源（yuán）（如（rú）观察、记录和现有的测试结果等）取（qǔ）得的支持信息（xī），对来（lái）自面谈的信息加（jiā）以验证。无（wú）法验证的信息应予（yǔ）标明。审（shěn）查组应对（duì）受（shòu）审核方EMS活动中采样方案的（de）根（gēn）据和确保采样与测量过程有效质量控制的程（chéng）序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审（shěn）核组（zǔ）应对所（suǒ）有审核证据（jù）进（jìn）行评审，以（yǐ）确定EMS在哪些方面不符合（hé）审核准则。应确保将（jiāng）关于（yú）不符合的审核发现（xiàn）清晰、明（míng）确地（dì）形成文（wén）件（jiàn），并以审（shěn）核证据（jù）作为依据。应与受审核方的有（yǒu）关负责人共同评议审核发现，以确认所有造成（chéng）不（bú）符合的事实基础。注:在商定的范围内,也可将（jiāng）关于符合（hé）的审核发现详细（xì）载入文件，但应注意避免（miǎn）jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应（yīng）与受审核（hé）方的管理者和受审核部门的负（fù）责人举行会（huì）议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍审核（hé）发现（xiàn），能使他们清楚地（dì）理（lǐ）解（jiě）和（hé）认识审核发现的事（shì）实根据。如果可能，应在审核组长签发报告之前解决意见分歧。关于审核（hé）发现的重要（yào）性和措辞的最终决定权属于（yú）审核组（zǔ）长，无论委托方和受（shòu）审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在（zài）审核组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准（zhǔn）确（què）性和完备性（xìng）负责。审核报告涉及的项目应（yīng）为审核计划中（zhōng）所确（què）定的。如果编写过程中希望（wàng）加以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长（zhǎng）注明签发日期（qī）并署名（míng），审核报告应包含（hán）审核（hé）发现（xiàn）或其概要，并辅（fǔ）以支持（chí）证据。根据（jù）审核组长和委托方的协议（yì），报告（gào）中还（hái）可（kě）包含不（bú）列内容：
(a) 受（shòu）审核（hé）方和委（wěi）托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围（wéi）和（hé）计（jì）划； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则（zé），包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时（shí）间和进行（háng）审核的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核（hé）方（fāng）代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的（de）障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合（hé）ＥＭＳ审核（hé）准则的符合情况；--体系是否（fǒu）得到（dào）了正确的实施和保持；--内部管（guǎn）理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审核报告由（yóu）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）提交委（wěi）托（tuō）方。分发范围由委托方根据审核计划决定（dìng）。除非委托方特别禁止，受审核方应收（shōu）到一份审核（hé）报告的副本。向受审核组织外分发须取得它的同（tóng）意。委托方对审核（hé）报（bào）告拥有du家所有（yǒu）权，审核员和收到（dào）审（shěn）核报告的其他各方都（dōu）应注意（yì）保守机密。审核报告应根据审核计划在约（yuē）定时（shí）限内签发。如不能按时签发，须事先将延误（wù）的原因通（tōng）知委（wěi）托方和受审核（hé）方（fāng），并确定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有（yǒu）的工（gōng）作文件和草稿（gǎo）以及zui终（zhōng）报告都应（yīng）根据委托方、审核组长（zhǎng）和受审（shěn）核方间的协议及（jí）其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规（guī）定的活动一（yī）旦完成（chéng），审核即（jí）告结束。附录A（提（tí）示的附录）文献目（mù）录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术（shù）语与定（dìng）义（yì）